中国刑法欺诈发行股票、债券罪怎么立案？

中国刑法欺诈发行股票、债券罪怎么立案？

一、中国刑法欺诈发行股票、债券罪怎么立案?

中国刑法欺诈发行股票、债券罪的立案，是根据《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第五条规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉:

(一)发行数额在五百万元以上的;

(二)伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的;

(三)利用募集的资金进行违法活动的;

(四)转移或者隐瞒所募集资金的;

(五)其他后果严重或者有其他严重情节的情形。

二、构成要件

(一)客体要件

本罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益。

(二)客观要件

1、行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为。

2、行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为。如果行为人仅是制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，而未实施发行股票或者公司、企业债券的行为，不构成本罪。必须是既制作了虚假的上述文件，且已发行了股票和公司、企业债券的才构成本罪。

3、行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司、企业债券的行为，必须达到一定的严重程度，即达到“数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的”，才构成犯罪。

根据司法实践，具有下列情形之一的，应当追诉：

(1)发行数额在500万元以上的。

(2)伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。

(3)利用募集的资金进行违法活动的。

(4)转移或者隐瞒所募集资金的。

(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。

(三)主体要件

本罪的主体主要是单位。自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。

(四)主观要件

本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪。即行为人明知自己所制作的招股说明书、认股书、债券募集办法等不是对本公司状况或本次股票、债券发行状况的真实、准确、完整反映，仍然积极为之者。因而本罪行为人的罪过实质是诈欺募股或诈欺发行债券。

在司法实践中，对于欺诈发行股票或者债券的行为，是属于严重的侵犯了国家有关权利的行为，相关事项的处理上，可以基于实际的违法事实后果来进行合法的处理，特别是对于股票和债券的具体范围应当基于实际来进行认定。

相关内容：

·子女开销是否是夫妻共同债务
一、子女开销是否是夫妻共同债务离婚了就是个人承担，没有离就共同承担。在一般情况下，下列债务不属于夫妻债务，应认定为个人债务。1、夫妻双方依《婚姻法》的规定，约定由个人负担的债务，但以此逃避债务的除外;2、未经夫妻协商一致，擅自资助与其没有抚养、赡养义务的亲朋所负的债务;3、未经夫妻协商一致，独自筹资从事经济活动，而其收入也未用于共同生活所负的债务; 在一般情况下，下列债务不属于夫妻债务...

·认可债务造成诉讼时效的中断吗？
认可债务造成诉讼时效的中断吗?起诉、请求、认诺都会引起诉讼时效的中断，债务人承认是其中一种，就是债务人在诉讼时效进行中直接向债权人作出同意履行义务的意思表示。基于债务人认诺所承担的义务，使双方当事人之间的权利义务关系重新得以明确，诉讼时效自此中断，并即时重新起算。认诺的方式有多种多样，包括部分清偿、请求延期给付、支付利息、提供履行担保等。二、法律后果诉讼时效中断的法律效果。诉讼时效中断的事由发生后...

·用假购销合同骗取贷款是犯罪吗？
用假购销合同骗取贷款是犯罪吗？现在贷款成为了很多社会人士的首要选择，贷款的人多起来，自然也会有想要投机取巧的人，用假购销销合同骗取贷款，这样的做法是触犯了法律刑法的，那么对于这样的做法会受到什么惩罚呢?我们为您简单说明一下。用假合同套取贷款，涉嫌贷款诈骗罪。贷款诈骗罪(刑法第193条)，是指以非法占有为目的，编造引进资金、项目等虚假理由、使用虚假的经济合同、使用虚假的证明文件、使用虚假的产权证明作...

·个人债务纠纷怎么举证,要哪些证据
个人债务纠纷怎么举证,要哪些证据一、个人债务纠纷怎么举证要想打好债务纠纷官司，在向人民法院提起诉讼时，必须提供下列证据： 1、原告(债权人)应提供包括： (1)能证明与被告之间存在债权的证据材料。如合同、借条、收据、欠条等; (2)自己已履行义务而被告逾期不履行义务的证据。如钱款在何日何地通过什么方式交给了被告，而被告到期仍不归还，最好能提供与债权、债务人无关系的证明人; (3)如有担保人或...

·蚂蚁花呗还款期限是多久
蚂蚁花呗还款期限是多久？一、蚂蚁花呗还款期限是多久？从收货当日算起，下个月的10号之前还款，如果每月1号签收的话，那么最长免息41天。蚂蚁花呗还款方式有三种：1、第一种方式：通过“支付宝”界面进行还款。登陆“支付宝”官方网站，在“个人支付宝”界面，点击“蚂蚁花呗”栏目中的“查看”按钮。从打开的“蚂蚁花呗”界面中，可以查看到“下载需还款数”，点击“还款”按钮就可以通过账户余额、余额宝以及借记卡快捷还...

·亲戚欠钱不还怎么办没借条一、亲戚欠钱不还怎么办没借条?
亲戚欠钱不还怎么办没借条一、亲戚欠钱不还怎么办没借条? 1、和对方协商要债，注意保留聊天记录。 2、请家里其他亲属介入调解。 3、向人民法院起诉。二、借条的基本内容有哪些? 1、应写清楚借款人和放款人的法定全名; 2、应写清楚借款金额，包括大写和小写的金额; 3、应写清楚借款时间期限，包括借款的起止年月日和明确的借款期限; 4、应写清楚还款的具体年月日; 5、应写清楚借款的...

·债务人还款保证人诉讼时效中断吗？
债务人还款保证人诉讼时效中断吗?可以导致诉讼时效中断，根据民法通则第140条的规定，中断诉讼时效的事由包括提起诉讼(起诉)、当事人一方提出要求(请求)或者同意履行义务(承诺)。这些事由区别于中止诉讼时效的事由，都是依当事人主观意志而实施的行为。诉讼时效的目的是促使权利人行使请求权，消除权利义务关系的不稳定状态，从而诉讼时效进行的条件是权利人不行使权利，如果当事人通过实施这些行为，使权利义务关系重新...

·中国公司债券有哪些分类？
中国公司债券有哪些分类？我们在对公司债券进行分类的时候，是有很多不同的分类方式的，分类的方法不同，得到的结果也就是不同的，所以，要知道公司债券有哪些种，首先要知道分类的方式。那么，您知道中国公司债券有哪些种分类的方式吗?一起来了解一下相关的法律知识吧。一、中国公司债券有哪些分类？ 1、按是否记名可分为①记名公司债券，即在券面上登记持有人姓名，支取本息要凭印鉴领取，转让时必须背书并到债券发行...

·股权质押贷款如何办理？
股权质押贷款如何办理？找专长律师：土地房产律师合同事务律师债权债务律师刑事辩护律师公司经营律师不少公司或企业在出现资金缺乏时，会采取股权质押贷款的方式解决资金的问题，所以了解一些股权质押贷款的办理程序对成功办理股权质押贷款很重要，那么今天，是我们就帮助您解决关于股权质押贷款如何办理的问题，下文是具体的分析，请您仔细阅读。股权质押贷款如何办理：一、申请股权质押贷款需要具备的...

·普通公司债券利率会受哪些因素的影响
普通公司债券利率会受哪些因素的影响?1、现行银行同期储蓄存款利率水平。银行储蓄和债券是可供投资者、居民选择的两种形式，一般都从收益高、风险小两个方面去考虑，由于债券资信不如储蓄，所以一般来说债券利率应略高于同期储蓄存款利率水平。现行银行同期储蓄存款利率是公司债券利率的下限。2、国家关于债券利率的规定。现行企业债券管理办法规定，企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的40%。这是企业...

·根据法律规定个人欠钱十万不还怎么办？
根据法律规定个人欠钱十万不还怎么办?1、首先可以向欠钱人催要欠款，并且录音或录像，以此取得相应的证据，2、也可以找都熟悉的人参与催款，以便以后做证人;3、催款后仍不给，则可以凭借欠条和录音录像等证据通过起诉的方式维护自己的债权。最高人民法院《关于人民法院审理借贷案件的若干意见》第五条规定：债权人起诉时，债务人下落不明的，由债务人原住所地或其财产所在地法院管辖。法院应要求债权人提供证明借贷关系存在的...

·外国企业能在中国发行公司债券吗
外国企业能在中国发行公司债券吗随着我国经济的不断发展和资本市场的不断完善，国家对国际间的资本流动持积极态度。在鼓励国内企业积极走出去参与国际竞争的同时也不断改善经济和法律环境鼓励外国企业在中国进行上市、发行债券等资本融通。外国企业能在中国发行公司债券吗？对外国企业在我国发行债券有关问题，证监会表示，根据目前我国相关法律法规，银行间债券市场监管不属于证监会管辖范围。根据我国《公司法》、《证券法》等规...