南京婚姻家庭律师
律师热线 025-84110110
离婚诉讼财产分割子女抚养涉外婚姻
遗产继承债权债务过错赔偿联系我们
首页 >>文章

私募基金公司组织结构是怎样的

私募基金公司组织结构是怎样的?

任何一家公司,要想长久有效地运转下去,就必须构建起一个良好的组织结构,这样才能实现合理分配工作任务,使各个部门协调运转。私募基金公司属于金融类公司,在我国受到较为严格的限制。那么,私募基金公司组织结构是怎样的呢?

一、基金架构与组织结构设计

1、权力机构

联合管理委员会。由每位基金投资人(合伙人)各自委派1名代表组成联合管理委员会,是基金的权力机构;负责批准《基金章程》《资产管理协议》《资金监管协议》等法律文件,以及决定更新合伙人的加入、退伙、解散等事项。

2、决策机构

投资委员会。由普通合伙人授权专业的人士和有限合伙人的委派代表组成投资委员会,负责所有投资项目的决策,以及做出资金调动的指令等重大事项。

3、执行机构

基金管理人。负责寻找、论证项目,执行投资决策,跟踪项目管理;设计产品方案并进行基金的持续募集等。

4、资金监管

基金托管人。由全体合伙人共同选定的商业银行担任基金托管人,负责对基金在该行业开立的托管账户进行严格监管,并对基金管理人的行为进行监督,保证资金不被挪用、侵占。

5、顾问机构

风险控制委员会。外部聘请投行、行业方面的转而又人士承担,对拟投资的项目发表独立意见。

6、资金保管

托管银行。注册资金以及未来募集的有限合伙人资金需要委托给银行进行客户管理。该银行叫做托管银行。按照资金托管协议,托管银行对基金的资金调度进行严格监管。而在一个典型的股权基金内部,可以由以下几个部门组成:

A风险控制部:负责整个公司运作的监管和风险管理。

B基金部:负责资金募集。

C项目部:负责考察和投资项目。

D后期管理服务部:负责投资项目后的服务以及退出管理。

二、基金的风险管理体系

基金的风险控制体系严格按照内部控制的原则和精神进行职能分工和牵制设计,采取多种手段,综合防控风险。

1、可续的管理机制

基金决策机制:拥有投资决策权(保证决策的公正性)。

基金管理人:投资管理权(突出投资管理的专业性)。

基金托管人:资金监管权(保障资金的稳定性)。

审计/估值/法律机构:投资监督权(投资交易的公平性)。

2、严格的约束/激励机制

基金管理人必须严谨、勤勉地履行职责,根据《资产管理协议》受托对基金资产进行管理,基金管理人不称职时,基金权力机构可以予以更换;基金管理人的收益与业绩挂钩。

3、专业的技术控制手段

投资前风险控制:充分的尽职调查,独立的中介机构介入,专业的风险评估以及事先设定可退出方案。

投资中风险控制:通过严密的法律条款设定安全的交易方式,并在投资后采取严密的监管措施。

风险化解措施:要求被投资方提供足够的资产担保,及时发现风险,并委托专业机构做还要违约处置能力。

4、透明的信息披露制度

公开透明是最好的监管方式,信息披露的义务人包括基金管理人和基金托管人,公开披露的基金信息包括年度报告(经审计)、半年度报告、临时报告。每一投资人拥有绝对的审计监督权,即有权自担费用委托专业人员对基金进行审查。

5、募投方向

募投目的决定着基金的风险、汇报和期限等基本特征,是基金发起是否成功的基本保证。按照目前的实务,募投方向除了要遵守国家和当地的一些政策外,一般有Pre-IPO项目;成长期的风险投资;成熟企业的并购重组行业基金;保障房、城市轻轨、危房改造等城市基础设施项目;能源、矿山等项目。

6、退出机制

退出机制的设计师私募基金最重要的机制之一。对于投资人来讲,往往以退出方式来决定进入方式。一般而言,参与各方的退出时点在基金设立之初就在基金章程中约定。

常见的退出方式包括:股权、债权公开发行;大股东回购;促进该项目公司被并购;同业转让。

从私募基金公司的权力机构、决策机构到资金保管机构,我们可以发现,私募基金公司组织结构是比较健全和严谨的。毕竟私募基金公司作为金融类公司,存在着较高的投资风险,因而需要从组织结构上对风险进行全方位多角度的控制,这样公司才能更好地运转。有在线律师,如果您有任何的疑惑,欢迎您随时咨询。





相关内容:

·国有企业改制人员安置方案有哪些
    国有企业改制人员安置方案有哪些?随着市场经济的飞速发展,很多国企为了提高效益,纷纷进行改制,通过对股权结构调整,建立现代企业制度。在这个过程中,势必会导致一些职工的身份发生调整,岗位发生变动。妥善解决好职工安置问题,可以说是企业改制成功的关键。那么,国有企业改制人员安置方案有哪些?下面我们就给您讲一讲这方面的知识。一、国有企业改制人员安置方案有哪些?1、员工身份置换通俗点讲,所谓员工身份置换就是通...


·现在在企业里面个人加班是需要写申请书的
    现在在企业里面个人加班是需要写申请书的,那么在没有公司统一安排的情况下,需要加班完成工作,加班申请书应该怎么写了?下面就由本站我们来为您解答公司加班申请需要怎么写?希望能够为您解答相关的疑问,为您带来一定的帮助。公司加班申请需要怎么写?尊敬的公司领导:为使国庆节期间两小区的安全和卫生得到保障,安全管理部及清洁部部分员工需安排在国庆节期间加班,而近期安全管理部缺编人员及清洁部有偿清洁较多,并且考虑到...


·公司法司法解释代持股操作中的分险
    公司法在促进我国市场经济发展和保护公司利益方面,作用巨大,在整个国民经济生活中也涉及面极广。司法解释对于如何理解和操作法律是更有力的法律工具和条文。公司法司法解释代持股的规定,虽然为企业法人建设多做了一条路,但是风险依然重重。 因此,在代持股协议中,这几点是必不可少的内容: 1、隐名股东已经实际履行出资义务的证据;双方可以在合同中对于隐名股东履行实际出资义务的情况予以说明,包括投资金额、投资时间、...


·公司法有限公司股东会权利包括哪些?
    公司法有限公司股东会权利包括哪些? 一、公司法有限公司股东会权利包括哪些? (1)决定公司的经营方针和投资计划; (2)选举和更换非由职工代表担任的董事、监事,决定有关董事、监事的报酬事项; (3)审议批准董事会的报告; (4)审议批准监事会或者监事的报告; (5)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案; (6)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案; (7)对公司增加或者减少...


·《刑法》中规定的公司诈骗哪些人会坐牢
    一、公司诈骗哪些人会坐牢1、如果企业法人代表本身有违法犯罪活动,会依法判刑入狱。2、如果企业公司申请破产,企业法人代表不会坐牢的。不能清偿到期债务且公司的全部资产已不足以清偿全部债务的,债务人可向法院申请破产,公司在区工商部门登记的,应向区法院申请。公司破产后,如果法定代表人对破产负有责任的,在三年内不得再担任公司高管。3、如果公司违法经营,企业法人代表不一定承担责任。我国《刑法》对单位犯罪的处罚...


·公司增资的流程和费用是多少?
    公司增资的流程和费用是多少?一、增加注册资本的流程: 1、公司增资:公司为扩大经营规模、拓宽业务、提高公司的资信程度而依法增加注册资本金的行为。 2、领取表格时,工商局中相关人员会告知办理所需要准备的资料物件,及表格中需要填写的内容。所需资料:公司变更登记申请书;指定代表或者共同委托代理人的证明;验资报告;公司股东决议;公司章程修正案;执照正副本;代理人身份证。 3、填写公司变更登记申请书、指定代...


·公司变更登记规定的程序有哪些?
    公司变更登记规定的程序有哪些? 根据相关法律规定,公司变更必须遵守相应的法律,不得擅自变更,否则是触犯了法律,要承担相应的法律责任。所以,您很有必要地了解清楚公司变更登记规定。在这里,就让我们为您讲解公司变更登记规定的程序这一常识性法律问题。 公司变更登记是指公司改变名称、住所、法定代表人、经营范围、企业类型、注册资本、营业期限、有限责任公司股东或者股份有限公司发起人的登记。公司变更登记事项应...


·什么是公司法人人格否认制度?
    什么是公司法人人格否认制度公司法人人格否认制度在英美法系称为揭开公司面纱制度,大陆法系里面如德国、法国则称为直索制度,直索指“法人在法律上独立性的排除,假设其独立人格不存在情形”其法律概念为:当股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任,逃避债务,严重损害公司债权人利益时,通过揭开公司法人这层面纱,了解公司法人面纱背后的股东的法律责任。这一制度在《公司法》第20条第三款作了明确规定。这一制度是新公司法...


·民营企业和私营企业的区别
    民营企业和私营企业的区别是什么?1、所有人不一样:民营企业,也就是非国有国营的企业。私营企业指的公司的资产是属于私人所有的企业。2、机制和产权不一样:民营企业是从公司的经营机制上来说的,而私营企业是从公司的产权上来说的。3、民营是一个非国有国营的概念,即凡是非国有国营的都可以称为民营。民营不等于私营,在我国现实条件下,民营经济包括个体工商户、私营企业、民营科技企业、外资经济、乡镇企业、合作制或股份...


·公司法人社保是否需要缴纳?
    社保的缴纳,可以给公司的职员带来诸多的利益,故而不少人认为,若给公司法人缴纳社保,同样也可以带来一定的收益,根据规定,公司法人社保是否需要缴纳?如果需要,与其他的生命主体一样,都需要按照既定的流程的规定,向制定机构缴纳。 一、公司法人社保是否需要缴纳? 公司法人是指依照公司法设立的,有独立的财产,能够依自己的名义享有民事权利和承担民事义务,并以自己的全部财产对公司的债务承担民事责任的企业组织。从上...


·在我国上市公司法人能否持股
    在我国上市公司法人能否持股实际上基本我国的公司法,或者是金融界的一些专业的知识也好,基本上都是创办公司的企业家才比较关心。普通公民可能始终都觉得事不关己,高高挂起,但是作为股民来说,肯定是非常关注上市公司的股票发行的。而且有一部分公民实际上对于在我国上市公司法人能否持股是非常好奇的。 一、在我国上市公司法人能否持股? 首先纠正你的一个概念上的错误,公司就是法人,法人就是公司法人股是指企业法人或具有...


·公司法人股东区别是什么?
    公司法人股东区别是什么?法人是企业的负责人,股东只是公司的资金投入者。而一般的公司的法人都是由董事长(即股份持有最多的人)来担任的。法人享有经营管理的权力,而股东只是投资者,享有收益等权利。在跟其他公司签合同时,只有企业法人签字才有效。股东是以出资额为限对公司承担责任,并享有收益分配权、重大经营决策权、选择经营管理者的权利。而法定代表人是代表公司行使职权的负责人,其行为构成公司的代表行为,并在法律...


电话咨询.|.短信咨询.|.留言咨询
©Copyright Reserverd
南京婚姻家庭律师