深圳证券交易所可转换公司债券上市规则
第一章 总则
1.
深圳证券交易所可转换公司债券上市规则
第一章 总则
1.1为规范可转换公司债券上市行为、发行人及相关义务人的信息披露行为,维护证券市场秩序,保护投资者和可转换公司债券发行人的合法权益,根据《中华人民共和国公司法》 以下简称《公司法》 、《中华人民共和国证券法》 以下简称《证券法》 、《可转换公司债券管理暂行办法》、《上市公司发行可转换公司债券实施办法》和《关于做好上市公司可转换公司债券发行工作的通知》等有关法律、法规、规章,制定本规则。
1.2本规则所称可转换公司债券,是指发行人依据法定程序发行、在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。
1.3本规则所称可转换公司债券上市,是指可转换公司债券获准在深圳证券交易所 以下简称本所 交易市场挂牌买卖。
1.4本规则所涉专门用语,适用《可转换公司债券管理暂行办法》、《上市公司发行可转换公司债券实施办法》和《深圳证券交易所股票上市规则》中的相关规定。
1.5可转换公司债券在本所上市,应当遵守本规则。本所依据法律、法规和本规则对可转换公司债券发行人及其董事、监事、高级管理人员、有信息披露义务的投资人及上市推荐人进行监管。
第二章 可转换公司债券的上市申请
2.1发行人在可转换公司债券发行结束后,可以向本所申请上市。
2.2发行人申请可转换公司债券上市,应当向本所提交以下文件:
(一)上市申请书及董事会关于申请可转换公司债券上市的决议;
(二)中国证监会核准其发行可转换公司债券的文件;
(三)上报中国证监会的全套发行申报材料;
(四)上市推荐人出具的上市推荐书;
(五)上市推荐协议;
(六)上市公告书;
(七)发行人拟聘任或已聘任的信息披露负责人的资料;
(八)具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的发行资金到位的验资报告;
(九)具有从事证券业务资格的律师事务所出具的关于可转换公司债券本次上市的法律意见书;
(十)可转换公司债券发行后按规定新增的财务资料;
(十一)登记公司出具的可转换公司债券托管情况证明;
(十二)法律、法规及本所业务规则要求的其他文件。
2.3发行人向本所申请可转换公司债券上市,应当保证其提交的文件内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2.4发行人在提出上市申请至获准上市前,未经本所同意,不得擅自披露有关信息。
2.5发行人的上市申请获本所批准后,发行人应当及时与本所签定上市协议。
2.6发行人应当在可转换公司债券上市交易前五个工作日内,在至少一家中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。上市公告书的内容和格式遵照中国证监会规定的披露要求。
2.7申请可转换公司债券在本所上市,应当由一至二个具有证券从业资格的机构推荐并出具上市推荐书。
上市推荐书应当包括以下内容:
(一)发行人概况;
(二)申请上市债券的发行情况;
(三)发行人与上市推荐人是否存在关联关系及存在何种关联关系;
(四)公司章程符合《公司法》等法律、法规和中国证监会的规定以及发行人符合上市条件的说明;
(五)上市推荐人认为发行人需要说明的重要事项和存在的问题;
(六)上市推荐人需要说明的其他内容。
2.8上市推荐人应当符合下列条件:
(一)具有本所会员资格;
(二)从事证券承销工作或具有本所认可的其他资格一年以上,且信誉良好;
(三)最近一年内无重大违法违规行为;
(四)负责推荐工作的主要业务人员熟悉本所有关可转换公司债券上市的业务规则。
(五)本所认为应当具备的其他条件。
2.9发行人应当与上市推荐人签订可转换公司债券上市推荐协议,规定双方在申请上市期间及上市后的权利和义务。可转换公司债券上市推荐协议应当符合本规则和可转换公司债券上市协议的有关规定。
2.10上市推荐人应当履行下列义务:
(一)确认可转换公司债券符合上市条件;
(二)确保发行人的董事了解法律、法规、本规则及可转换公司债券上市协议规定的义务与责任;
(三)协助可转换公司债券发行人申请可转换公司债券上市,并办理与可转换公司债券上市相关的事宜;
综上所诉，关于深圳证券交易所可转换公司债券上市规则，规则内容主要包括了可转换公司债券上市的条件、申请上市的文件资料以及上市推荐人的条件和义务。本规则对可转换公司债券上市各个方面的事项都做了具体要求和说明，能够比较合理地规范对可转换公司债券上市的管理，并且促进深圳证券市场的繁荣发展。
相关内容：
·一、交通事故赔偿误工费按责任认定赔偿吗?
一、交通事故赔偿误工费按责任认定赔偿吗?根据道路交通事故处理规定，交通事故责任者应当按照所负交通事故责任承担相应的损害赔偿责任。此外应在医疗机构申请伤害鉴定，此外医院出具的治疗证明都是对方应赔偿的依据。损害赔偿的范围包括：医疗费、误工费、住院伙食补助费、护理费、交通费、住宿费和财产直接损失。造成残疾的，还有残疾赔偿金，残疾用具费及精神抚慰金等;造成死亡的，还有死亡补偿费，被抚养人生活费等，各赔偿项...
·前业主拖欠物业费没交可要求现业主补交吗？
前业主拖欠物业费没交可要求现业主补交吗
前业主拖欠的物业费，新业主无义务偿还
转让房屋时遗留的欠费问题，从法律上讲，应该与房产买受人无关，即与新业主无关。因为合同具有相对性，拖欠物业费是前业主与物业两者之间的问题，不能涉及第三人。由于前业主所拖欠的物业费，是基于前业主与物业公司之间的物业服务合同产生的，而在该法律关系中，并没有涉及到后来的买房人，所以新业主没有义务支付该部分物业费。房子的转...
·当今社会交通发达，交通安全一直是一个大问题，在沈阳每年因交通
当今社会交通发达，交通安全一直是一个大问题，在沈阳每年因交通事故而死亡的人数也是一个庞大的数字。特别是酒驾引起的交通事故更为严重，因此交通部门严格规范驾驶标准，在醉酒驾驶这一列中更是抓的严上加严，下面，我们就来看看沈阳醉驾新标准吧！
一、关于饮酒驾驶有什么规定：
饮酒驾驶机动车辆，罚款1000元—2000元、记12分并暂扣驾照6个月；饮酒驾驶营运机动车，罚款5000元，记12分，处以15日以下拘留...
·交通事故责任人无责方也要承担赔偿责任吗
在进行交通事故责任的认定的时候，我们一般是要根据责任认定书来进行划分责任并进行赔偿的。那么，交通事故责任人无责方也要承担赔偿责任吗?对于交通事故认定书不服，应该如何处理呢?一起跟着我们来了解一下相关的知识吧。
一、交通事故责任人无责方也要承担赔偿责任吗
交通事故责任人无责方也要承担赔偿责任
1、《道路交通安全法》第76条条第一款第(二)项规定：“机动车与非机动车驾驶人、行人之间发生交通事故，...
·保险公司车险的类别有哪些
保险公司车险的类别有哪些?机动车辆保险一般包括交强险和商业险，商业险包括基本险和附加险两部分。基本险分为车辆损失保险和第三者责任保险。 附加险包括全车盗抢险(盗抢险)、车上人员责任险(司机责任险和乘客责任险)、玻璃单独破碎险、划痕险、自燃损失险、涉水行驶险、无过失责任险、车载货物掉落责任险、车辆停驶损失险、新增设备损失险、不计免赔特约险等。玻璃单独破碎险、自燃损失险、新增加设备损失险，是车身损失险...
·交通事故发生后什么时候起诉比较好
发生交通事故之后，受害人首先要接受治疗，恢复身体。而且也只有治疗完结，进行了伤残鉴定之后，才能确定医疗费、伤残赔偿金的准确数额。交通事故发生后什么时候起诉，既能获得最多的赔偿，又不会超过诉讼时效呢？请跟随我们一起在下文中进行了解吧。
一、交通事故发生后什么时候起诉比较好
我国《民法通则》第136条规定，身体受到伤害要求赔偿的，诉讼时效期间为一年。
第137条 诉讼时效期间从知道或者应当知道权利...
·车损和划痕险的区别是什么？
购买了新车准备上保险的车主们一定很关心车损险和划痕险有哪些区别？该上哪个保险？其实这两个险种是完全不同的，车损险是车辆在行驶中与外部物体发生碰撞造成的车身划痕。而划痕险是指被他人恶意划伤的车身划痕。接下来本站的我们就为您解答一下两者之间具体的区别。一、车损和划痕险的区别是什么？划痕险是车身油漆单独受损，一般为利器刮痕，如钥匙。如果车辆有碰的凹痕则用车损险赔付。划痕险投保时，是有限额的。累计赔付，普...
·一、被车撞住院才有误工费的吗？
一、被车撞住院才有误工费的吗
并不是被车撞住院才有误工费的，当发生交通事故后，报交警处理，先由交警部门出具责任认定书分清责任。如果构成伤残的建议先去做伤残等级鉴定;机动车发生交通事故造成人身伤亡、财产损失的，由保险公司在机动车第三者责任强制保险责任限额范围内予以赔偿;不足的部分，按照各自的责任大小来承担赔偿责任。
二、误工费赔偿标准
1、误工费是根据当事人的误工时间和收入状况确定的。伤者本人...
·继承父母房产交税吗？
继承父母房产交税吗继承房产也是需要交税的，对于具体交多少，我们来举例说明，方便各位朋友的了解。假如有一位李先生，想把自己名下的房产过户给前妻与自己生的女儿。他的房产价值估量为50万元人民币，那么，成功承继房产过户给李先生的女儿总共是要交纳多少过户费呢?依据房地产评价费的核算公式，李先生的房子需交纳千分之五的评价费，也就是50万×千分之五=2500元的评价费，做好评价后，国家才会依据评价好的房产价格...
·一、交通事故过了几天才查出伤怎么办?
一、交通事故过了几天才查出伤怎么办?交通事故过了几天才查出伤，应当到司法机关进行伤残鉴定，并根据伤残鉴定结果向事故责任方要求赔偿。当事人可以申请伤情鉴定，对有关证据进行取证和收集，通过交警部门出面继续与对方联系，如对方拒绝处理，当事人可以去法院提起民事诉讼，向对方要求赔偿损失。民事诉讼是指人民法院、当事人和其他诉讼参与人，在审理民事案件的过程中，所进行的各种诉讼活动，以及由这些活动所产生得各种关系...
·上市公司股东发行可交换公司债券要满足哪些条件
上市公司股东发行可交换公司债券要满足哪些条件
一、上市公司股东发行可交换公司债券要满足哪些条件?
(一)申请人应当是符合《公司法》、《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司;
(二)公司组织机构健全，运行良好，内部控制制度不存在重大缺陷;
(三)公司最近一期末的净资产额不少于人民币3亿元;
(四)公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一年的利息;
(五)本次发行后累...
·机动车第三者责任保险赔偿比例是多少
机动车第三者责任保险赔偿比例是多少保险车辆发生道路交通事故，保险人根据驾驶人在交通事故中所负事故责任比例相应承担赔偿责任。被保险人或保险车辆驾驶人根据有关法律法规规定选择自行协商或由公安机关交通管理部门处理事故未确定事故责任比例的，按照下列规定确定事故责任比例：保险车辆方负全部事故责任的，事故责任比例不超过100%;保险车辆方负主要事故责任的，事故责任比例不超过70%;保险车辆方负同等事故责任的，...
