深圳证券交易所可转换公司债券上市规则
第一章 总则
1.
深圳证券交易所可转换公司债券上市规则
第一章 总则
1.1为规范可转换公司债券上市行为、发行人及相关义务人的信息披露行为,维护证券市场秩序,保护投资者和可转换公司债券发行人的合法权益,根据《中华人民共和国公司法》 以下简称《公司法》 、《中华人民共和国证券法》 以下简称《证券法》 、《可转换公司债券管理暂行办法》、《上市公司发行可转换公司债券实施办法》和《关于做好上市公司可转换公司债券发行工作的通知》等有关法律、法规、规章,制定本规则。
1.2本规则所称可转换公司债券,是指发行人依据法定程序发行、在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。
1.3本规则所称可转换公司债券上市,是指可转换公司债券获准在深圳证券交易所 以下简称本所 交易市场挂牌买卖。
1.4本规则所涉专门用语,适用《可转换公司债券管理暂行办法》、《上市公司发行可转换公司债券实施办法》和《深圳证券交易所股票上市规则》中的相关规定。
1.5可转换公司债券在本所上市,应当遵守本规则。本所依据法律、法规和本规则对可转换公司债券发行人及其董事、监事、高级管理人员、有信息披露义务的投资人及上市推荐人进行监管。
第二章 可转换公司债券的上市申请
2.1发行人在可转换公司债券发行结束后,可以向本所申请上市。
2.2发行人申请可转换公司债券上市,应当向本所提交以下文件:
(一)上市申请书及董事会关于申请可转换公司债券上市的决议;
(二)中国证监会核准其发行可转换公司债券的文件;
(三)上报中国证监会的全套发行申报材料;
(四)上市推荐人出具的上市推荐书;
(五)上市推荐协议;
(六)上市公告书;
(七)发行人拟聘任或已聘任的信息披露负责人的资料;
(八)具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的发行资金到位的验资报告;
(九)具有从事证券业务资格的律师事务所出具的关于可转换公司债券本次上市的法律意见书;
(十)可转换公司债券发行后按规定新增的财务资料;
(十一)登记公司出具的可转换公司债券托管情况证明;
(十二)法律、法规及本所业务规则要求的其他文件。
2.3发行人向本所申请可转换公司债券上市,应当保证其提交的文件内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2.4发行人在提出上市申请至获准上市前,未经本所同意,不得擅自披露有关信息。
2.5发行人的上市申请获本所批准后,发行人应当及时与本所签定上市协议。
2.6发行人应当在可转换公司债券上市交易前五个工作日内,在至少一家中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。上市公告书的内容和格式遵照中国证监会规定的披露要求。
2.7申请可转换公司债券在本所上市,应当由一至二个具有证券从业资格的机构推荐并出具上市推荐书。
上市推荐书应当包括以下内容:
(一)发行人概况;
(二)申请上市债券的发行情况;
(三)发行人与上市推荐人是否存在关联关系及存在何种关联关系;
(四)公司章程符合《公司法》等法律、法规和中国证监会的规定以及发行人符合上市条件的说明;
(五)上市推荐人认为发行人需要说明的重要事项和存在的问题;
(六)上市推荐人需要说明的其他内容。
2.8上市推荐人应当符合下列条件:
(一)具有本所会员资格;
(二)从事证券承销工作或具有本所认可的其他资格一年以上,且信誉良好;
(三)最近一年内无重大违法违规行为;
(四)负责推荐工作的主要业务人员熟悉本所有关可转换公司债券上市的业务规则。
(五)本所认为应当具备的其他条件。
2.9发行人应当与上市推荐人签订可转换公司债券上市推荐协议,规定双方在申请上市期间及上市后的权利和义务。可转换公司债券上市推荐协议应当符合本规则和可转换公司债券上市协议的有关规定。
2.10上市推荐人应当履行下列义务:
(一)确认可转换公司债券符合上市条件;
(二)确保发行人的董事了解法律、法规、本规则及可转换公司债券上市协议规定的义务与责任;
(三)协助可转换公司债券发行人申请可转换公司债券上市,并办理与可转换公司债券上市相关的事宜;
综上所诉，关于深圳证券交易所可转换公司债券上市规则，规则内容主要包括了可转换公司债券上市的条件、申请上市的文件资料以及上市推荐人的条件和义务。本规则对可转换公司债券上市各个方面的事项都做了具体要求和说明，能够比较合理地规范对可转换公司债券上市的管理，并且促进深圳证券市场的繁荣发展。
相关内容：
·一、交通事故运营车赔偿怎么处理?
一、交通事故运营车赔偿怎么处理?
交通事故直接财产损害赔偿 。
直接财产损失是指道路交通事故造成的财产利益的直接减损。通常包括车辆、随身携带财产损失、车载货物损失、现场抢救、善后处理的费用等。因道路交通事故损坏的车辆、物品、设施等，应当修复，不能修复的，折价赔偿。牲畜因伤失去使用价值或者死亡的，折价赔偿。
1、财产损失，是指道路交通事故造成的车辆、财产直接损失折款，还应包括现场抢救(险)、人...
·单方交通事故处理怎么进行
一般交通事故都是发生在两方甚至多方当事人之间的，但现实中也会出现单方交通事故。不管怎样，此时既然事故已经发生，就应当积极进行处理才行。那么单方交通事故处理怎么进行呢？我们一起在下文中进行了解吧。
一、单方交通事故处理怎么进行
单方肇事交通事故是指不涉及人员伤(亡)或第三者财物损失的单方交通事故。
例如碰撞护栏，被保险车辆损坏，护栏无损坏或者无需赔偿。
单方肇事是最为常见的一类事故，因为不涉及第...
·交通事故直接损失包括哪些
交通事故直接损失包括哪些
交通事故的直接损失有：医疗费、误工费、护理费、住院伙食补助费、交通费、残疾赔偿金、被扶养人生活费、残疾器具辅助费、后续治疗费。
交通事故财产损失中的直接财产损失还包括损坏的车辆、车载货物和物品、设施等，以及因伤失去使用价值的牲畜。
二、交通事故直接财产损失如何赔偿
直接财产损失的赔偿，是指因交通事故而导致车辆、物品及其有关设施损坏，应当修复而不能修复，以及牲畜因伤...
·交通起诉误工费的程序是怎样的
交通起诉误工费的程序是怎样的
一、交通起诉误工费的程序是怎样的
交通事故法院诉讼程序相关期限和程序规定如下
(一)诉讼：一审
1、起诉
(1)向有管辖权的法院立案庭递交诉状
(2)立案审查
(3)符合立案条件，通知当事人7日内交诉讼费，交费后予以立案
(4)不符合立案条件裁定不予受理或裁定驳回起诉。对裁定不予受理、裁定驳回起诉不服的10日内可向上级人民法院提出上诉.
(5)案件受...
·交通事故中受害人要注意什么
交通事故频频发生，受害人在交通事故中也损失颇多。受害人如果能注意一些细节上的问题，自己的权益将会得到更大的保护，那到底交通事故中受害人要注意什么？当然，谈到交通事故，就离不开事后的索赔，那交通事故中当事人如何索赔？本文将对上述两个问题分别进行阐述，详细内容请看下文。
一、交通事故中受害人要注意什么
作为受害者一方，在发生交通事故时候，应该如何处理，才能最大限度的保护自己的合法权益，上述生活实例...
·在买房时，并不是交完款项可以入住之后这间房子就属于买主了，要
在买房时，并不是交完款项可以入住之后这间房子就属于买主了，要将所有手续全部办完才算是买房成功，其中包括最重要的房产证，房产证上有几个人的名字，房子就属于几个人的共同所有。在房产证上增加名字是常见的情况，而房产户名减少应如何办理？
一、房产户名减少应如何办理？
减少名字的情况，属于产权转移的情况。国家税务总局发布国税发（2006）144号文件，涉及个人无偿赠与不动产的营业税、契税和印花税的管理，以...
·商业车险二次费改费率是多少
商业车险二次费改费率是多少？目前我国小汽车保有量非常大，老百姓买到车后要上一些商业保险。车险是非常重要的一个险种，也是在不断改革。在二次费用改革中，车险费率进行了下调，这会影响到千家万户，很多车主因此得到了实惠。那么商业车险二次费改费率是多少？下面我们就给广大车主普及下相关知识吧。一、商业车险二次费改费率是多少？使用中国保险行业协会机动车商业保险示范条款的财产保险公司，可以申请在以下范围内拟订自主...
·一、交通事故造成伤残赔偿金是多少?
一、交通事故造成伤残赔偿金是多少?交通事故造成伤残赔偿金是根据《最高人民法院关于审理人身损害赔偿案件适用法律若干问题的解释》第二十五条第一款规定：“残疾赔偿金根据受害人丧失劳动能力程度或者伤残等级，按照受诉法院所在地上一年度城镇居民人均可支配收入或者农村居民人均纯收入标准，自定残之日起按二十年计算。但六十周岁以上的，年龄每增加一岁减少一年;七十五周岁以上的，按五年计算。”最高法院该解释在理论上采取...
·一、醉驾撞到未成年交通事故判决需要多长时间?
一、醉驾撞到未成年交通事故判决需要多长时间?1、适用普通程序审理的第一审刑事公诉案件、被告人被羁押的第一审刑事自诉案件和第二审刑事公诉、刑事自诉案件的期限为1个月，至迟不得超过1个半月;2、附带民事诉讼案件的审理期限，经法院院长批准，可以延长2个月。3、如果案件属于交通十分不便的边远地区的重大复杂案件，或重大的犯罪集团案件，或流窜作案的重大复杂案件，或犯罪涉及面广，取证困难的重大复杂案件，经省、自...
·不属于交通肇事逃逸的情形有哪些
不属于交通肇事逃逸的情形有哪些1、交通事故当事人对事故事实无争议，撤离现场自行协商解决，达成协议，并留下真实姓名、联系方式后，一方反悔并报案的;2、交通事故当事人为及时抢救事故伤者，标明车辆和伤者位置后驾车驶离现场并及时报案的;3、交通事故当事人将伤者送医院后，确因筹措伤者医疗费用需暂时离开医院，经伤者或伤者家属同意，留下本人真实信息，并在商定时间内返回的;4、交通事故当事人因受伤需到医院救治等原...
·股权质押提交资料有哪些？
股权质押提交资料有哪些？ 一、股权出质登记所需提供资料
1、《股权出质登记申请书》(出质人、质权人签字或盖章);
2、出质人身份证复印件1份;
制作要求：载明：“与原件一致”字样，签名、捺印;1份;
3、出质人所在企业的营业执照副本原件(无需年检后)、复印件(由副本原件直接复印所得复印件，加盖公章;1份);无需组织机构代码
4、质权人企业的营业执照副本复印件(由副本原件直接复印所得复印件，加盖公...
·交通事故中未成年抚养费是怎么规定的？
虽然城市交通都非常发达，但是由于家庭车辆的剧增，使得交通压力非常大，交通事故也频频发生。出现交通事故的话过失方就会涉及到赔偿的问题，如果对方丧失劳动力的话，还需要对其需要抚养人进行一定的赔偿抚养。那交通事故中未成年抚养费是如何规定的呢？交通事故中对未成年抚养费如何规定1、被扶养人生活费根据扶养人丧失劳动能力的程度，按照受诉法院所在地上一年度城镇居民人均消费性支出和农村居民人均年生活消费支出标准计算...
